公司履行誠信經營情形及採行措施

履行誠信經營情形及與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因:

     

運作情形(1)

與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

()公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策,並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾?

 

()公司是否建立不誠信行為風險之評估機制,定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,並據以訂定防範不誠信行為方案,且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施?

 

 

()公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行,並定期檢討修正前揭方案?

 

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()本公司之企業文化首重「誠實」,並以「3S」誠實(Sincerity)、迅速(Speedy)、服務(Service)為經營理念,並於105325日董事會通過「誠信經營守則」,落實建立誠信經營之企業文化及健全發展,建立良好商業運作,並公布於網站週知公司及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾。

()本公司管理規章已明訂,不得因業務關係,接受饋贈、回扣及其他不法利益。公司遵守相關法規規定,建立內部控制制度並確實執行,並於105325日董事會通過「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,指定誠信經營推動小組為誠信經營推動專責單位,採行相關防範措施,由法務委員會進行對外各類合約審查及稽核單位定期稽查各單位依內控執行,防範不誠信行為之營業活動。

 

()本公司管理規章已明訂員工應「誠實廉潔」,並已訂定「防範內線交易管理辦法」,於公司新人訓練、週會、部門會議對員工宣達經營理念,並於105325日董事會通過「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴檢舉制度,並公布於網站檢舉信箱,落實執行。

 

()無。

 

 

 ()無。

 

 

 

 

()無。

 

二、落實誠信經營

()公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款?

 ()公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形?

 

()公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

()公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核?

()公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

 

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()本公司定期進行供應商評鑑及客戶評估,以避免與有不誠信行為紀錄者進行交易,並發函各供應商及客戶,本公司誠信行為之理念。

()本公司於105325日董事會通過「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,設置誠信經營推動小組,隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位並每年度定期向董事會報告其執行情形。

()本公司管理規章已明訂防止利益衝突政策,並可藉由稽核室/法務單位陳述相關利益衝突案件。

()本公司遵守相關法規規定,建立會計制度、內部控制制度並確實執行,各項財務報告於簽證會計師查()閱後,於公開資訊觀測站及本公司網站公告,內部稽核單位定期向董事、監察人進行內部稽核業務報告。

()本公司於公司新生訓練、週會、部門會議對員工宣達誠信經營經營理念。

 

()無。

 

 ()無。

 

 ()無。

 

()無。

  

()無。

 

三、公司檢舉制度之運作情形

()公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?

 

 

()公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制?

 

  

()公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?

 

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()本公司管理規章已明訂獎懲辦法,並於105325日董事會通過「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴檢舉制度,並公布於網站檢舉辦法,可透過信函、電子郵件等方式,指定稽核單位為受理之專責單位,依處理檢舉事件程序辦理。

()本公司訂有獎懲作業及個人資料保護之管理辦法,並於「誠信經營作業程序及行為指南」明訂受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制。

 

 

()本公司訂有獎懲作業及個人資料保護之管理辦法,並於「誠信經營作業程序及行為指南」明訂檢舉作業程序及受理檢舉事項作業,對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密,本公司並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。

 

()無。

 

  

()無。

 

 

  

()無。

 

四、加強資訊揭露

公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效?

 

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本公司於105325日董事會通過「誠信經營守則」,並公布於網站守則內容與推動成效。

 

無。

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:無

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形

()本公司於105325日董事會通過「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,並公布於網站,作為落實誠信經營之遵循。

()本公司於105325日董事會通過「道德行為準則」,導引本公司董事及經理人之行為符合道德標準,並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德行為標準。

()本公司另訂有「防範內線交易管理辦法」,並至少每年一次向董事、監察人、經理人及員工進行宣導。

()本公司榮獲「第六、七、八、九、十、十一、十二屆上市櫃公司資訊揭露評鑑」A+級。

()本公司於公司治理評鑑第一、二屆列為排名前20%21~35%;第三、四、五、六屆列為排名6~20%之上櫃公司

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